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        2021年南通市涉行政處罰企業合規治理試點工作新聞發布會
        來源:南通市司法局 發布時間:2021-12-15 字體:[ ]

        時間:2021年12月15日上午8:40

        主題:2021年南通市涉行政處罰企業合規治理試點工作

        地點:南通市新聞發布中心(圖書館6樓)

        發布人:市司法局黨組書記、局長  朱志強

        市司法局副局長、市律師行業黨委書記  劉繼東

        市司法局黨組成員、二級調研員  郁新生

        市律師協會會長  石金榮

        市律師協會副會長  周軍

        主持人:市委宣傳部副部長  周錦南

        周錦南:

        各位媒體朋友,同志們大家上午好!歡迎大家出席由市政府新聞辦舉辦的新聞發布會。

        在行政處罰實務中,經常發現被處罰企業因對相關法律法規不了解而導致違法的情況。一旦受到處罰,相關企業不僅可能支付高額罰款,嚴重者還可能會被吊銷許可證或被責令停產停業,同時還會造成企業信用評價降低、無法參與招投標項目等潛在性后果,給企業帶來諸多負面影響。為進一步優化我市營商環境,幫助企業合規經營規避法律風險,市司法局會同有關部門創新開展涉行政處罰企業合規治理試點工作。今天,我們邀請了市司法局黨組書記、局長朱志強,市司法局副局長、市律師行業黨委書記劉繼東,市司法局黨組成員、二級調研員郁新生,市律師協會會長石金榮,市律師協會副會長周軍,為大家介紹這項試點工作的進展情況,并回答大家的問題。

        首先,請市司法局朱志強局長就《南通市服務保障法治化營商環境開展涉行政處罰企業合規治理試點方案》做介紹。

        朱志強:

        各位記者朋友、企業代表,大家上午好!

        今天,市委宣傳部、市司法局在這里召開新聞發布會,發布《南通市服務保障法治化營商環境開展涉行政處罰企業合規治理試點方案》(以下簡稱《方案》)。下面,由我向大家介紹《方案》出臺的背景及主要內容。

        一、《方案》出臺的背景

        企業合規是針對企業違法違規行為確立的一種公司治理方式,近年來在我國無論是法學理論界還是執法實務中,都受到了高度關注。在行政處罰階段,行政執法機關引導企業通過合規治理,積極整改違法違規行為,避免類似行為再次發生,對于激勵企業合法經營、構建法治化營商環境,具有非常重要的意義?!斗桨浮返某雠_基于以下三方面的考量:

        一是深入貫徹落實習近平法治思想和黨中央決策部署,在法治軌道上推進市域治理體系和治理能力現代化的重要抓手。黨的十八大以來,黨中央全面推進依法治國,對深化行政執法體制改革提出明確要求。今年1月22日,第十三屆全國人大常委會第二十五次會議修訂通過《中華人民共和國行政處罰法》,并于7月15日正式施行。新修訂的《行政處罰法》規定,“實施行政處罰,糾正違法行為,應當堅持處罰與教育相結合,教育公民、法人或者其他組織自覺守法”,同時增加了不予處罰的情形和從舊兼從輕適用規則。給予企業行政處罰,決不單純是為了懲罰,也絕不能“一罰了之”,規范其生產經營行為,促進市場公平競爭和維護市場正常秩序才是目的?!斗桨浮返某雠_,正是進一步轉變執法理念、創新執法方式的積極探索。

        二是積極回應社會關切,踐行以人民為中心理念的創新舉措。黨的十九屆六中全會強調,全黨必須永遠保持同人民群眾的血肉聯系,踐行以人民為中心的發展思想,不斷實現好、維護好、發展好最廣大人民群眾根本利益。行政處罰和企業生產經營密切相關,一旦受到處罰,除了可能支付高額罰款,嚴重者會被吊銷許可證或被責令停產停業,還會造成企業信用評價降低、無法參與招投標項目等潛在后果,給企業的生產經營帶來諸多負面影響。通過開展治理試點工作,對符合條件的企業依法予以免罰、輕罰,既可以減輕這些負面影響,也可以引導企業合規經營有效規避法律風險。

        三是打造優質營商環境,奮力譜寫“強富美高”新南通建設現代化篇章的有力支撐。習近平總書記多次強調:“法治是最好的營商環境”。這一重要論斷,為支持市場主體平等競爭、蓬勃發展,推動經濟實現高質量發展指明了方向。市第十三次黨代會明確提出“著力構建現代產業體系”“著力打造最優營商環境”的目標。企業合規治理的本質,是運用法治思維和法治方式,推動企業進一步規范生產經營活動,從而提升其市場競爭力和促進行業健康發展。無論是從企業個體而言,還是從行業整體發展而言,提升企業治理結構和發展的法治化水平都顯得尤為重要,特別是在對外開放的新形勢下,更是顯得尤為迫切。

        二、《方案》的主要內容

        《方案》從準確界定合規治理內涵、合理確定合規治理領域、積極創新合規治理方式、努力強化合規治理保障等四個方面,對開展涉行政處罰企業合規治理試點工作提出了明確要求、細化了相關標準。

        一是明確什么是涉行政處罰企業合規治理。是指行政執法機關辦理涉企行政處罰案件時,針對企業涉嫌的具體違法行為,結合案件實際,積極運用行政指導以及事前預防、事中事后指導等方式,鼓勵企業制定合規計劃、作出合規承諾并積極落實整改,引導企業合規經營,實現行政執法法律效果和社會效果的和諧統一。

        二是確定先行試點領域。按照依法有序、科學規范、統籌推進、切實可行的原則,綜合考慮全市營商環境建設實際,此次試點先行在與企業經營活動關系緊密、違法行為出現頻率較高的生態環境、市場監管以及稅務行政執法三個領域開展。適用企業范圍為全市各類市場主體,包括國企民企、內資外資、大中小微等各類企業。同時,我們也鼓勵各地結合實際,拓展更多執法領域參與合規治理,或者小切口選擇重點實施,形成樣板和借鑒。

        三是細化合規治理的具體方式。根據行政處罰的法定流程,著眼于事前、事中、事后三個環節全流程開展合規治理。在事前環節,注重預警防控,通過扎實有效的合規宣傳,引導企業自查違規風險并予以消除。在事中環節,注重評估整改,在作出行政處罰決定前,認真聽取企業陳述申辯,充分考量是否具有免罰輕罰情節。采取處罰告知承諾、第三方監督評估等方式,對在期限內整改到位的,依法適用免罰、輕罰。在事后環節,注重修復鞏固,采取回訪形式,對企業糾正違法行為的情況進行后續監督指導,督促企業健全完善合規管理制度。

        四是構建配套保障機制。通過制定《涉行政處罰企業合規治理工作指南(試行)》,對合規治理的范圍、適用條件、程序等方面作出細化規定,作為下一步全面推廣的指引。建立健全涉行政處罰企業合規治理事項清單、行政處罰告知承諾規程、行政指導格式文書、第三方評估專業人員選任管理辦法等配套制度,推進工作制度化、規范化。

        以上就是《方案》的基本情況。涉行政處罰企業合規試點工作,是市司法局牽頭市生態環境局、市場監督管理局、稅務局以及市律協等部門、單位,立足營造更優營商環境、促進地方經濟發展,開展的一項創新工作。在工作推進中,我們希望各界更多地予以關心支持、提出寶貴意見建議,相信在大家的共同努力下,我們一定能將這項工作抓實抓好抓出成效,讓廣大企業能有更強的法治獲得感、享受到更多的法治紅利!

        謝謝大家!

        周錦南:

        謝謝朱局長!下面進入提問環節,請各位記者提問,提問時請報一下所代表的新聞機構。

        新華網:

        就像朱局長所說,開展這項工作是一項積極有益的創新。對于廣大企業,他們最關注的無疑是如何才能免于或減輕可能受到的行政處罰,對此能否重點介紹下?

        郁新生:

        新修訂的《行政處罰法》明確了處罰與教育相結合的原則,對于企業實施的違規行為,作為行政執法部門,絕不會一罰了之。合規治理就是這種背景下的一項創新工作。相關行政執法部門在對企業作出行政處罰決定之前,根據法定程序,會認真、充分地聽取企業的陳述申辯,此外對于某些行政處罰,企業還享有申請聽證的權利。行政執法部門會結合企業的陳述申辯和聽證時的主張,全面考量企業是否具有《行政處罰法》所列免罰輕罰情節。對于企業首次、輕微或者沒有造成明顯危害后果的違法行為,我們將探索實行容錯機制,通過行政處罰告知承諾的形式,由企業自愿簽署合規承諾書,在約定時間內糾正,就依法不再予以查處。對案情相對復雜、社會影響較大的案件,引入第三方評估機制,由律師和相關領域專家等組成第三方評估組,對該行為是否適用免罰、輕罰作出專業評估,作為執法部門處理的重要參考。對適用免罰、輕罰的,給予合理的整改期限,在期限內整改到位的可依法適用免罰、輕罰。我們鼓勵更多的企業通過建立合規治理體系,切實提高應對各種風險的能力,同時也能有效避免因受到行政處罰給未來經營帶來的各種不便。

        當然,行政處罰并不是目的,相關執法部門的工作并不是到此為止。對于適用免罰、輕罰的涉企案件,將實行備案審查制度。相關執法部門要采取回訪等形式,對備案企業糾正違法行為的情況進行監督指導,避免再次發生類似行為。對原案情復雜、社會影響較大的,也可以會同第三方評估組開展整改情況后的評估,督促企業健全完善合規管理制度。畢竟,減輕對個體企業的處罰是“標”,通過規范企業經營行為,提升企業競爭力、促進行業健康發展才是“本”。

        南通廣電集團:

        剛才朱局長介紹這項試點工作是市司法局會同相關執法部門和市律協共同推進的,請問律師在這項工作中發揮著怎樣的作用呢?

        石金榮:

        在這項試點工作中,律師可以說全程參與了事前預警防控、事中評估整改、事后修復鞏固三個環節??赡艽蠹腋嚓P注的是企業如何能夠免于或減輕行政處罰,但其實更重要的是如何通過事前有效防范,避免違法違規行為的發生,防患于未然才是關鍵。試點工作雖然剛剛起步,但在事前防控方面,律師早就通過擔任企業法律顧問、提供法律咨詢服務等方式參與到企業合規治理之中。今年以來,市律協在市司法局的指導下,結合“產業鏈+法律服務”工作的開展,編印了《企業合規工作指引》《法律風險防范企業家必讀》等系列叢書發放給企業。要求廣大律師立足企業法律顧問職能提供優質法律服務的同時,積極參加產業鏈法律服務團、情滿江海律之聲法治宣講團,深入企業開展合規治理宣傳,幫助企業進一步提升合規經營意識,有效規避法律風險。通過為企業進行“法治體檢”,及時發現生產經營過程中可能構成違法違規的行為,盡可能將此類行為消除在萌芽狀態。而在事中和事后環節,律師作為第三方評估的重要主體,提供獨立、專業的評估意見,作為行政機關作出處罰的重要參考依據。同時依托專業優勢助力企業健全完善合規管理制度。

        周錦南:

        由于時間關系,今天的提問環節就安排到這里。大家如有其他問題,可在會后與市司法局的相關同志進一步交流。

        本次新聞發布會到此結束。下面稍事休息,我們稍后舉行第二場新聞發布會。

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